2024/5/21 16:59:00
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中国基金报记者 含章
全面落实监管“长牙带刺”，又有券商遭遇警示函！
今日，国投证券河北分公司被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。其中，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。
涉及四大问题
国投证券分公司被出具警示函
5月21日，河北证监局发布关于对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
根据该行政监管措施决定书，国投证券河北分公司存在以下问题：
一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。
二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示。
三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。
四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。
基于以上问题，根据《证券投资顾问业务暂行规定》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款， 河北证监局决定对国投证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。
河北证监局要求，国投证券分公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内向我局提交书面报告。
“长牙带刺”
对券商严监严管力度持续加大
“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。据不完全统计，今年以来，针对券商开出的罚单已超70张，罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。其中，涉及“投资者保护型”罚单不断涌现。
比如，近日， 中金财富证券厦门分公司因员工存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、使用片面强调集中营销时间限制的措辞、使用可能误导投资人进行风险判断的措辞等违规行为被罚。因存在未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷的问题，云南证监局公布了对 华泰证券云南分公司出具警示函的行政监管措施。
业内人士预计，以保护投资者合法权益为出发点，“零容忍”打击违法违规行为，进一步畅通投资者维权救济渠道，资本市场将织牢织密投资者保护之网，进而增强投资者信心，促进市场高质量发展。
业内人士表示，当前券商罚单所列问题更加具体，处罚原因更加透明。此外，一些昔日行业普遍存在的共性问题进入处罚范围之列。与此同时，随着巡视叠加监管处罚力度的加大，证券公司自身也在纷纷启动内部自查，加大合规风控力度，主动清理红线边缘行为，以期减少被罚概率。
编辑：乔伊
审核：许闻
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